因交易系统崩溃,招商证券又收到一张罚单。7月12日,证监会官网公布了一则对招商证券的处罚,称其在5月16日的网络安全事件中存在不少问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善;并对其负责信息技术工作的3位高管一并出具了警示函。
这已经是今年以来第二次,招商证券因交易系统崩溃被罚,并且距上一次间隔时间只有短短3个月。成商
交易系统崩溃,招商证券3个月被罚两次
7月12日,证监会官网显示,招商证券在5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。
证监会决定,对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。招商证券应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。
记者注意到,今年以来,招商证券因交易系统故障已经两次收到监管罚单,并且间隔时间只有短短3个月。第一次出现故障是在3月14日,当时有大量用户在网络平台反映招商证券交易系统疑似宕机,卖出持有股票及买入均不撮合交易,点击成交则直接显示“系统错误”。
没想到在5月16日,招商证券又出现交易系统故障。
技术人员1000多人,董事长上任首席信息官
3个月,2次故障,2张罚单,招商证券到底怎么了?
实际上,近年来各家券商都在加大IT投入,招商证券也不例外。
财报显示,2019年,招商证券的信息技术总投入(包含人力支出)为6.53亿;2020年为9.94亿元;2021年为11.92亿元,三年间一直保持增长状态,总计投入28.39亿元。同时,招商证券也一直在扩张技术人员队伍。2019年和2020年,招商证券信息技术人员数量分别为366人、536人,到了2021年更是达到1141人。
值得一提的是,3月14日第一次事故发生数十天后,招商证券就发布公告称,董事长、执行董事霍达上任首席信息官职位。市场声音认为,这是“董事长亲自下场抓IT业务”,体现了招商证券对信息技术的重视。可即便如此,招商证券还是在5月再次出现交易系统崩溃的事故。